一、問題和背景

2023年以來，河南鋼鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)）進(jìn)行了以“鋼鋁銅鎂整合”為主線的戰(zhàn)略重組，致力打造千億級新冶金產(chǎn)業(yè)板塊。現(xiàn)行管理制度不能適應(yīng)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展、宏觀管控的要求，問題主要體現(xiàn)在：一是集團(tuán)戰(zhàn)略管控功能欠缺，內(nèi)部協(xié)同效應(yīng)差。二是缺乏一套適應(yīng)集團(tuán)管控要求的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系，原有制度存在空白、重合、打架、留有后門等現(xiàn)象。三是制度缺乏統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，執(zhí)行力度和深度不一，考評標(biāo)準(zhǔn)不一。四是管理制度更新不及時(shí)，監(jiān)管不到位。

二、做法和成效

針對上述問題，為適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展，優(yōu)化管控要求，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的現(xiàn)代企業(yè)管理模式目標(biāo)。集團(tuán)以合規(guī)建設(shè)為契機(jī)，成立“書記掛帥，紀(jì)委扛旗”的專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面開展制度效用專項(xiàng)巡察工作。

（一）靶向施治，系統(tǒng)推進(jìn)。制定制度巡察重點(diǎn)。重點(diǎn)巡察違反“上位規(guī)則”，不符合法律法規(guī)、上級規(guī)范性文件的制度；與集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展理念和管理模式不適應(yīng)的制度；職能界定不清、權(quán)力責(zé)任劃分不清的制度；相互沖突抵觸的制度存在空白、覆蓋不全面的制度；存在漏洞、留有“后門”的制度。開展針對性巡察?？偛柯毮懿块T依據(jù)巡察重點(diǎn)對管轄領(lǐng)域和專業(yè)開展自查自糾，形成清單報(bào)專項(xiàng)工作組。專項(xiàng)工作組對自查整改后的制度進(jìn)行初步審核，并將審核結(jié)果反饋給各部門。職能部門依據(jù)審核情況，修改、新增集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度，并征求子分公司意見，初步形成制度體系草稿。

（二）專項(xiàng)審核，層層把關(guān)。秉持專業(yè)人做專業(yè)事原則，成立企業(yè)運(yùn)營組、行政管理組、風(fēng)控監(jiān)督組、安全環(huán)保組、數(shù)字科研組等5個(gè)專業(yè)審核組，負(fù)責(zé)審核本專業(yè)各類制度，并將制度審核情況匯總。另設(shè)綜合研判組，對審核過程中遇到的疑難問題綜合研判裁定，綜合研判組無法決定的事項(xiàng)，匯報(bào)集團(tuán)專題會討論決定。修訂完善后的制度，分類提交集團(tuán)黨委會、董事會、經(jīng)理會研究審議，審議通過后形成制度定稿。

（三）成文匯編，凸顯效用。巡察后，修改制度174項(xiàng)，新增制度97項(xiàng)，共形成基本制度162項(xiàng)，并將112項(xiàng)常用制度匯編成《河南鋼鐵集團(tuán)有限公司規(guī)范性文件匯編》，共56萬余字。同時(shí)，將制度分為公司治理、黨務(wù)工作、人力資源、規(guī)劃發(fā)展、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、內(nèi)部審計(jì)、運(yùn)營管理、安全和環(huán)保、法務(wù)與合規(guī)、科技創(chuàng)新和數(shù)字化建設(shè)等十大類，編撰成冊，下發(fā)學(xué)習(xí)。

（四）全面宣貫，督導(dǎo)問責(zé)。制度貴在執(zhí)行。一方面，對制度全面宣貫和培訓(xùn)，集團(tuán)各單位組織學(xué)習(xí)，清除各單位執(zhí)行制度的“主觀不明”障礙；另一方面，狠抓執(zhí)行和檢查，業(yè)務(wù)部室和子公司自查本專業(yè)本領(lǐng)域本公司制度運(yùn)行情況；專業(yè)部門牽頭組成聯(lián)合小組，對制度執(zhí)行情況進(jìn)行巡察和評價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋；建立制度執(zhí)行考核機(jī)制，做到有制可依、違制必究，清除各單位執(zhí)行制度的“客觀不用”障礙。

三、經(jīng)驗(yàn)和啟示

一是立足合規(guī)，整合制度。制度的系統(tǒng)整合是制度體系建設(shè)的前提，集團(tuán)以合規(guī)管理體系的大視角，對制度進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，完善制度審查機(jī)制、健全制度審查程序，對制度條款的“上位規(guī)則”來源進(jìn)行正本清源；對比分析制度運(yùn)用場景，關(guān)聯(lián)性分析制度條款；統(tǒng)一合規(guī)與業(yè)務(wù)主體，深化“業(yè)規(guī)融合”內(nèi)容。二是效用優(yōu)先，系統(tǒng)科學(xué)。首先，制度制定要突出效用，要和集團(tuán)的戰(zhàn)略發(fā)展相匹配，同時(shí)，堅(jiān)持實(shí)事求是、調(diào)查研究的原則，不脫離企業(yè)實(shí)際情況。其次，堅(jiān)持“上位法”原則，制度建設(shè)的內(nèi)容、主體、程序必須合法。其三，堅(jiān)持系統(tǒng)性原則，集團(tuán)總部部門要有系統(tǒng)全局觀，發(fā)揮制度的整體效用。三是監(jiān)督追責(zé)，制度生根制度貫徹落實(shí)是制度效用實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在抓制度落實(shí)中，集團(tuán)圍繞“一個(gè)中心，兩個(gè)主體”（以“事”為中心，以“執(zhí)行部門”“執(zhí)行人”為主體），無死角保證制度執(zhí)行。在追責(zé)方面，明確追責(zé)主體，豐富追責(zé)線索和收集渠道，完善追責(zé)機(jī)制，健全追責(zé)流程、方式，加大追責(zé)力度。四是動(dòng)態(tài)更新，閉環(huán)管理。

集團(tuán)制度體系按照PDCA循環(huán)管理模式建設(shè)，即：制訂制度—學(xué)習(xí)宣貫—嚴(yán)格執(zhí)行—過程督導(dǎo)—效果評價(jià)—完善修訂，并隨著集團(tuán)的發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，保持制度的生命力。

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